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08 horas, compliance

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Terrorismo – PLD e CFT

Objetivo do Curso
  1. Promover conhecimento sobre as técnicas de PLD e CFT, apresentando os principais métodos de controle, prevenção e antecipação aos riscos inerentes à prática de LD e FT, evitando a contaminação da estrutura.
  2. Embasar a escolha de padrões e práticas que estejam alinhadas as exigências do BACEN, COAF e demais órgãos internacionais de PLD e CFT (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo).
Público Alvo

Interessados inseridos em estruturas controladas (ES, IFs e outras) em aprender as técnicas de PLD e CFT alinhadas as boas práticas de gestão e as exigências do BACEN e demais órgãos controladores.

Conteúdo Programático
  • Conceitos de LD e FT
  • O Papel das instituições financeiras no sistema nacional de PLD/CFT.
  • Os deveres do PLD, estabelecidos pela legislação e normas do Bacen (identificação dos clientes, registro e comunicação de operações etc.).
  • Os conceitos de comunicação atípica e comunicação automática.
  • A identificação de propostas ou operações passíveis de comunicação.
  • A política institucional de PLD/CFT da própria instituição.
  • Medidas a serem adotadas pelos funcionários da instituição quando da ocorrência de situações passíveis de comunicação.
  • Os procedimentos de identificação de clientes, incluindo a caracterização como permanente, eventual, PEP etc.
  • As penalidades administrativas a que a instituição e seus administradores estão sujeitos em
    caso do não cumprimento dos deveres de PLD/CFT.
  • Estudos de caso.
Resultados Esperados
  1. Domínio das técnicas de PLD e CFT, estando apto a atuar na prevenção e antecipação aos riscos inerentes à prática de LD e FT, evitando a contaminação da estrutura.
  2. Habilidade para conduzir, eleger e acompanhar padrões e práticas que estejam alinhadas as exigências do BACEN, COAF e demais órgãos internacionais de PLD e CFT (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo).
Sobre o Tema
  • Pré Requisitos: Atuação em Instituições Financeiras reguladas pelo Banco Central, Receita Federal e outros órgãos de controle.
  • Carga Horária: 08 (oito) horas.
  • Material didático: Apostila e atividades práticas.
  • Quórum máximo para turmas abertas: 10 (dez) participantes.