Objetivo do Curso
- Promover conhecimento sobre as técnicas de PLD e CFT, apresentando os principais métodos de controle, prevenção e antecipação aos riscos inerentes à prática de LD e FT, evitando a contaminação da estrutura.
- Embasar a escolha de padrões e práticas que estejam alinhadas as exigências do BACEN, COAF e demais órgãos internacionais de PLD e CFT (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo).
Público Alvo
Interessados inseridos em estruturas controladas (ES, IFs e outras) em aprender as técnicas de PLD e CFT alinhadas as boas práticas de gestão e as exigências do BACEN e demais órgãos controladores.
Conteúdo Programático
- Conceitos de LD e FT
- O Papel das instituições financeiras no sistema nacional de PLD/CFT.
- Os deveres do PLD, estabelecidos pela legislação e normas do Bacen (identificação dos clientes, registro e comunicação de operações etc.).
- Os conceitos de comunicação atípica e comunicação automática.
- A identificação de propostas ou operações passíveis de comunicação.
- A política institucional de PLD/CFT da própria instituição.
- Medidas a serem adotadas pelos funcionários da instituição quando da ocorrência de situações passíveis de comunicação.
- Os procedimentos de identificação de clientes, incluindo a caracterização como permanente, eventual, PEP etc.
- As penalidades administrativas a que a instituição e seus administradores estão sujeitos em
caso do não cumprimento dos deveres de PLD/CFT. - Estudos de caso.
Resultados Esperados
- Domínio das técnicas de PLD e CFT, estando apto a atuar na prevenção e antecipação aos riscos inerentes à prática de LD e FT, evitando a contaminação da estrutura.
- Habilidade para conduzir, eleger e acompanhar padrões e práticas que estejam alinhadas as exigências do BACEN, COAF e demais órgãos internacionais de PLD e CFT (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo).
Sobre o Tema
- Pré Requisitos: Atuação em Instituições Financeiras reguladas pelo Banco Central, Receita Federal e outros órgãos de controle.
- Carga Horária: 08 (oito) horas.
- Material didático: Apostila e atividades práticas.
- Quórum máximo para turmas abertas: 10 (dez) participantes.